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「配资公司管理制度」配资账户为什么是配资公

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admin

配资公司再推10倍杠杆,居然还有科创板账户出借服务

图片来源:摄图网

沉寂了一段时间的场外配资,伴随A股市场的不断上涨,似乎蠢蠢欲动,还衍生出了一种“科创板账户出借”的违规业务模式。

业内人士提示,由于配资机构并非从事证券经纪业务的合法机构,没有内控、风控和外部监督,因而游离在法律监管的灰色地带,普通散户应该提高警惕,并选用合法渠道进行股市交易。

10倍杠杆卷土重来

“深大通、深南股份这类股票涨得太猛了,现在配不了资了。不过您可以尝试其他的股票。如果需要的话,您可以来我们公司转转。建议您赶紧上车,抓住这波机会。”9月4日,一家配资公司的工作人员在电话中向记者推介该公司的配资业务。该工作人员宣称“10倍杠杆、5分钟到账”。

随着A股行情回暖,融资客参与热情明显升温。

展开剩余77%

Wind数据显示,截至9月3日两市融资融券余额为9344.10亿元,占A股流通市值2.09%。两融交易额529.86亿元,占A股成交额9.39%。

与此同时,有投资者反映收到了场外配资机构电话或群发短信。一位周姓投资者向记者展示了截图,说道:“股市刚好一点,配资加杠杆的骚扰短信就来了。”

部分配资公司网站显示,目前最大杠杆可达到10倍。

不少配资公司为了吸引客户,在运营模式上玩起了一些新花样,有的配资公司打出三种配资模式,包括按天配资、按月配资和免息配资。甚至还有配资公司推出邀请好友配资赚佣金的优惠活动——好友申请了配资之后,推荐人可以获得50%的管理费。

对于进行场外配资的意图,一位资深股民分析称,券商的两融业务要求高,而且杠杆比例低,开通券商的融资融券业务需要不低于50万元的个人资产,但场外配资只要你想,5倍、8倍、甚至10倍的杠杆都可以达成,而且对个人资产没有硬性要求。所以尽管一些配资平台要求的费率不低,但仍有赌徒心态的投资者进入。

2500元即可借到科创板账户?

记者调查发现,有关科创板的配资生意正在暗中滋生。

“我们最近新增了科创板的配资业务,5万元起配,1-5倍杠杆,资金到位半个小时内配好。”一家配资公司的推广人员向记者介绍。他还给记者展示了一张极具吸引力的科创板账户盈利截图。

没有科创板交易权限怎么办?

“在证券公司开通科创板需要50万元资金的门槛,我们这边有已开通好的账户出租。科创板有独立户跟子账号,自有资金交易用独立户操作,账户租金每月3500元。如果使用分仓配资的子账户,则每月租金2500元。”前述推广人员表示。

据介绍,独立账户是人工监管,分仓账户是系统监管,所以租金不一样。

对这些极具诱惑力的宣传,配资方坚称自己合规,但投资者可千万不能轻信!

事实上,租借账户的行为可能正徘徊在违法的边缘。

一位券商经纪业务人士称,这种做法显然是违反账户实名制相关规定的。“从券商层面来说,有一批重点监测账户,这些账户的变动和交易是实时监控的。但是一般账户在谁手上,不去重点监控这个账户一段时间的话,是看不出来异常的。不过每一次操作都有记录,真要查也很快能找到底层数据。”

警惕虚拟盘诈骗

还有配资公司在其网站上公告称:“科创版(板)证券商开户门槛高,我司应广大对科创板业务有需求的会员要求,现正式开通科创板交易,让您们成为第一梯队科创版(板)受益用户。”

这份错字不少的公告显示,只要在官网注册,即可购买科创板股票,无需任何门槛。

还有些看似合理的规则设置:“由于科创板上市前5个交易日不设涨跌幅限制,防止波动过大产生强平,前五个交易日不可以交易,第6个交易日方可买入卖出。科创板是20%涨跌幅度,所以提盈不支持盘中提盈。有持仓科创板的合约在交易时间不可以提盈,收盘后可以提盈。”

有业内人士分析,这种配资公司提供的科创板交易,一种可能是在分仓账户交易,分仓账户往往不是用券商的炒股软件登录,而是用第三方交易软件。有的配资公司通过与券商合作,母账户采用恒生HOMS系统直接与券商连接,子账户分给个人操作,约定融资的年利息。

还有一种可能则是虚拟盘交易。据介绍,虚拟盘是根据股票交易规则,基于一种虚拟平台实现股票买卖的炒股手段。虚拟盘交易规则均以现实股市为基础,但又略有区别,例如交易时间、涨跌幅限制等。

此前,屡屡传出配资公司跑路的消息,已有投资者损失过千万。业内人士称,这些公司基本上都是虚拟盘。用户炒股的钱,直接到了配资平台的手上。用户做的所有交易操作,其实都没有对接到券商以及交易所,不属于真正的股票交易,实质上是配资方和用户的对赌。

“哪怕所谓正规、实盘交易的配资平台,也不提倡投资者在上面进行配资”,有券商人士表示,一旦发生纠纷,投资者很难维权,合法权益难以得到法律的保障。

配资账户为什么是配资公司提供?这样安全吗?

配资公司,最早是由期货行业的发展衍生出来的期货金融服务行业,配资公司是专门为期货(股票)投资者提供资金融通,运用杠杆原理扩大投资者的资金量,实现高比例杠杆操作,期货公司的保证金制度被配资公司拷贝运用,在期货15%左右的保证金比例下,配资公司再扩大最高10倍(有的公司提供20倍以内),再次缩小投资的保证金量。公司属性来看,期货公司和配资公司是不同属性的公司,前者是金融公司,后者很多是咨询类非金融公司。目前配资市场的配资公司根据不同标准分为两个大类。 因为你的配资账户内除了保证金以外的本金全部是由配资公司来提供的,谁的钱谁管理 必须是由配资公司提供 试想一下 若由用户自身提供 以担保比例了10%来算 若你投资一万块 那么配资公司需要提供九万块现金给你 如这钱由你管理 你还需要进行操作嘛 直接卷款潜逃 比什么投资来的都快 这种方式是安全的 他们赚的是利息和手续费 ,只要你的投资操作别太失误 ,还是能很好的盈利的

国家关于股票配资的最新规定是什么

1、清理配资软件;2、清理各资金平台,包括各种P2P平台的资金池;3、规范民间借贷,资金来源;4、清理各券商对于各配资帐户管理。

证劵公司的融资融券和配资公司的配资有什么区别?配资公司究竟安全吗?

证券公司的融资融券业务是在监管系统的监控中,而且也会对申请人做一个门槛,而且配资公司的配资完全在监控之外,类似一个地下钱庄,监管部门很难对其实施金融监管,配资没门槛,杠杆很高,风险太大,你说安不安全

股票配资公司的资金是怎么保障安全的?我的钱打过去,我怎么放心呢?有没有一些实实在在的安全保障措施。

股票配资现在已经成为了许多股民的选择,现在好多有点钱的小老板都觉得股票配资有钱可赚,所以好多有钱人纷纷都入到股票配资这个行业,也正是这个原因, 股票配资公司 这是最基本的,也是最重要的,把这一点搞清楚之后,一般情况下,你的自有资金就不会被卷跑,因为正规公司是不会敢这样的事情,他们也不敢干,因为他们在工商局是有备案的。 股票配资合同是股票配资过程当中有效保护操盘手合法权益的法律依据,可是不少股票配资合同看起来是一份合同,其实如果你细心研究,会发现这些合同对股票配资公司是很有利的,对保护操盘手的合法权益的作用却很小,所以仔细研究合同是非常重要的,如果股票配资合同有漏洞的话,股票配资公司拒不更改合同,建议你也不要在这个公司做。 其实讨论股票配资公司的实力,归根基地还是考虑到诚信这个问题,一般来说实力好点的公司,诚信度也高,因为他们没必要因为几个客户捐款而逃,最好选择在股票配资行业内有一定威望的公司,这样就会更放心了。 . . . . 렇게후련하고,가벼워,완곡 하고아름다운오디오.남의 말을듣고,자신의길을가다. 인생은자신의마음가짐을 시시각각바꾸어당신자신

蜂窝配资这种平台有什么与众不同?

一、有保险,保险机构100%风险保障保险机构承保“信用履约保证保险”。如果被保险人(即平台方)不按照合同约定或法律的规定履行义务,保险机构对投资人风险全额保障二、技术保障,专业的技术保障交易安全强大的技术团队、独立研发系统、科学严格的权限管理及银行级数据灾备系统保障用户信息以及交易信息的绝对安全,为用户资金及个人信息提供360度无死角的安全保障。采用先进的安全风控体系,由一批业内顶尖的风控专业人员建立并完善了一系列风险控制机制和风险管理制度,确保用户的个人信息、交易信息安全,并及时采取风控措施降低用户交易风险。三、第三方存管,资金第三方存管,专款专用使用证券公司及银行合作监管,所有资金通过证券公司和银行合作监管进行结算。平台账户、投人资管账户完全隔离,避免资金管理风险;平台注用户须进行实名认证,保证提现资金的安全性。扩展资料: 股票配资的注意事项有      1、投资盈利部分可在平仓结算后随时提现,申请结算(工作时间内)及时到达账户,如申请提款到银行卡,工作时间内秒到您银行卡(节假日无休);              2、按天配资支付管理费,如6月25日配资,6月25日支付第1天管理费,6月26日(08:30分)支付第二天管理费,以此类推;3、按月配资支付利息,如6月25日配资,6月25日支付第1个月利息,7月25日支付第2个月利息,以此类推;4、配资到期前一个交易日,应将股票账号平仓,进行结算。如到期未结算,系统将自动延期收取对应费用。参考资料:蜂窝配资-公司简介

小额贷款公司管理办法银监会有什么规定

一、提高认识,准确把握“现金贷”业务开展原则(一)设立金融机构、从事金融活动,必须依法接受准入管理。未依法取得经营放贷业务资质,任何组织和个人不得经营放贷业务。(二)各类机构以利率和各种费用形式对借款人收取的综合资金成本应符合最高人民法院关于民间借贷利率的规定,禁止发放或撮合违反法律有关利率规定的贷款。各类机构向借款人收取的综合资金成本应统一折算为年化形式,各项贷款条件以及逾期处理等信息应在事前全面、公开披露,向借款人提示相关风险。(三)各类机构应当遵守“了解你的客户”原则,充分保护金融消费者权益,不得以任何方式诱致借款人过度举债,陷入债务陷阱。应全面持续评估借款人的信用情况、偿付能力、贷款用途等,审慎确定借款人适当性、综合资金成本、贷款金额上限、贷款期限、贷款展期限制、“冷静期”要求、贷款用途限定、还款方式等。不得向无收入来源的借款人发放贷款,单笔贷款的本息费债务总负担应明确设定金额上限,贷款展期次数一般不超过2次。(四)各类机构应坚持审慎经营原则,全面考虑信用记录缺失、多头借款、欺诈等因素对贷款质量可能造成的影响,加强风险内控,谨慎使用“数据驱动”的风控模型,不得以各种方式隐匿不良资产。(五)各类机构或委托第三方机构均不得通过暴力、恐吓、侮辱、诽谤、骚扰等方式催收贷款。(六)各类机构应当加强客户信息安全保护,不得以“大数据”为名窃取、滥用客户隐私信息,不得非法买卖或泄露客户信息。二、统筹监管,开展对网络小额贷款清理整顿工作(一)小额贷款公司监管部门暂停新批设网络(互联网)小额贷款公司;暂停新增批小额贷款公司跨省(区、市)开展小额贷款业务。已经批准筹建的,暂停批准开业。小额贷款公司的批设部门应符合国务院有关文件规定。对于不符合相关规定的已批设机构,要重新核查业务资质。(二)严格规范网络小额贷款业务管理。暂停发放无特定场景依托、无指定用途的网络小额贷款,逐步压缩存量业务,限期完成整改。应采取有效措施防范借款人“以贷养贷”、“多头借贷”等行为。禁止发放“校园贷”和“首付贷”。禁止发放贷款用于股票、期货等投机经营。地方金融监管部门应建立持续有效的监管安排,中央金融监管部门将加强督导。(三)加强小额贷款公司资金来源审慎管理。禁止以任何方式非法集资或吸收公众存款。禁止通过互联网平台或地方各类交易场所销售、转让及变相转让本公司的信贷资产。禁止通过网络借贷信息中介机构融入资金。以信贷资产转让、资产证券化等名义融入的资金应与表内融资合并计算,合并后的融资总额与资本净额的比例暂按当地现行比例规定执行,各地不得进一步放宽或变相放宽小额贷款公司融入资金的比例规定。对于超比例规定的小额贷款公司,应制定压缩规模计划,限期内达到相关比例要求,由小额贷款公司监管部门监督执行。网络小额贷款清理整顿工作由各省(区、市)小额贷款公司监管部门具体负责。中央金融监管部门将制定并下发网络小额贷款风险专项整治的实施方案,进一步细化有关工作要求。三、加大力度,进一步规范银行业金融机构参与“现金贷”业务(一)银行业金融机构(包括银行、信托公司、消费金融公司等)应严格按照《个人贷款管理暂行办法》等有关监管和风险管理要求,规范贷款发放活动。(二)银行业金融机构不得以任何形式为无放贷业务资质的机构提供资金发放贷款,不得与无放贷业务资质的机构共同出资发放贷款。(三)银行业金融机构与第三方机构合作开展贷款业务的,不得将授信审查、风险控制等核心业务外包。“助贷”业务应当回归本源,银行业金融机构不得接受无担保资质的第三方机构提供增信服务以及兜底承诺等变相增信服务,应要求并保证第三方合作机构不得向借款人收取息费。(四)银行业金融机构及其发行、管理的资产管理产品不得直接投资或变相投资以“现金贷”、“校园贷”、“首付贷”等为基础资产发售的(类)证券化产品或其他产品。银行业金融机构参与“现金贷”业务的规范整顿工作,由银监会各地派出机构负责开展,各地整治办配合。四、持续推进,完善P2P网络借贷信息中介机构业务管理(一)不得撮合或变相撮合不符合法律有关利率规定的借贷业务;禁止从借贷本金中先行扣除利息、手续费、管理费、保证金以及设定高额逾期利息、滞纳金、罚息等。(二)不得将客户的信息采集、甄别筛选、资信评估、开户等核心工作外包。(三)不得撮合银行业金融机构资金参与P2P网络借贷。(四)不得为在校学生、无还款来源或不具备还款能力的借款人提供借贷撮合业务。不得提供“首付贷”、房地产场外配资等购房融资借贷撮合服务。不得提供无指定用途的借贷撮合业务。各地网络借贷风险专项整治联合工作办公室应当结合《关于开展“现金贷”业务活动清理整顿工作的通知》(网贷整治办函〔2017〕19号)要求,对网络借贷信息中介机构开展“现金贷”业务进行清理整顿。五、分类处置,加大对各类违法违规机构处置力度(一)各类机构违反前述规定开展业务的,由各监管部门按照情节轻重,采取暂停业务、责令改正、通报批评、不予备案、取消业务资质等措施督促其整改,情节严重的坚决取缔;同时,视情由省级人民政府相关职能部门及金融监管部门依法实施行政处罚。对协助各类机构违法违规开展业务的网站、平台等,有关部门应叫停并依法追究责任。(二)对于未经批准经营放贷业务的组织或个人,在银监会指导下,各地依法予以严厉打击和取缔;对于借机逃废债、不支持配合清理整顿工作的,加大处罚、打击力度;涉嫌非法经营的,移送相关部门进行查处;金融机构和非银行支付机构停止提供金融服务,通信管理部门依法处置互联网金融网站和移动应用程序。涉嫌非法集资、非法证券等违法违规活动的,分别按照处置非法集资、打击非法证券活动、清理整顿各类交易场所等工作机制予以查处。(三)对涉嫌恶意欺诈和暴力催收等严重违法违规的机构,及时将线索移交公安机关,切实防范风险,确保社会大局稳定。六、抓好落实,注重长效,确保规范整顿工作效果(一)各地应加强组织领导和统筹协调,由地方金融监管部门牵头,明确各类机构的整治主责任部门,摸清风险底数,制定整顿计划,压实辖内从业机构主体责任,全面深入开展清理整顿,抓紧建立属地责任与跨区域协同相结合的工作机制。同时,做好应急预案,守住风险底线。(二)各地应引导辖内相关机构充分利用国家金融信用信息基础数据库和中国互联网金融协会信用信息共享平台,防范借款人多头借贷、过度借贷。各地应当引导借款人依法履行债务清偿责任,建立失信信息公开、联合惩戒等制度,使得失信者一处失信、处处受限。(三)各地应开展风险警示教育,提高民众识别不公平、欺诈性贷款活动和违法违规金融活动的能力,增强风险防范意识。(四)各地应建立举报和重奖重罚制度,充分利用中国互联网金融协会举报平台等渠道,对提供违法违规活动线索的举报人给予奖励,充分发挥社会监督作用,对违法违规行为进行重罚,形成有效震慑。(五)各地应严格按照本通知要求开展规范整顿。对监管责任缺位和落实不力的,将严肃问责。(六)各地应将整治计划和月度工作进展(月后5个工作日内)报送P2P网贷风险专项整治工作小组办公室(银监会),并抄送互联网金融风险专项整治领导小组办公室(人民银行)。扩展资料《贷款公司管理规定》第八条 设立贷款公司应当符合下列条件:(一)有符合规定的章程;(二)注册资本不低于50万元人民币,为实收货币资本,由投资人一次足额缴纳;(三)有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员;(四)有具备相应专业知识和从业经验的工作人员;(五)有必需的组织机构和管理制度;(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施;(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。参考资料来源:政府信息公开- 中国银行业监督管理委员会

股票配资流程麻不麻烦呢?

股民应该都知道,股票配资说白了其实就是杠杆配资炒股,通俗的叫法就是场外配资。相对于场外配资,那就是场内配资了。 所谓的场内配资指的就是由证券公司提供资金的方式,二级市场证券的购买和销售都是由被核准的证券公司代理进行的,这就是我们所认识的融资和融券两种金融产品。那么场外配资的概念也就非常清楚了,没错,就是除了证券公司提供的融资和融券两种方式,其他的配资行为都统称为场外配资的。(在这里就不详谈融资融券的各种限制和不方便了) 我们来说一下股票配资的缺点和优点吧: 一、优点 股票配资最应该注意的是风险,一个是国家允许根据证券法约束的证券公司,一个是仅仅受到一般民间借贷法律法规保护普通的公司甚至个人,风险上最大的差异来自于公司的信誉,证劵公司一般较为庞大和正规,不会出现交易欺诈,账户资产权属不清,无法兑付等问题,而场外配资的小公司就无法保证资金的安全性。 二、优点 1、是不需要50万元的资金准入门槛,不需要投资者进行风险承受能力测评,较为容易参与。但也会导致投资者在不了解风险的情况下盲目参与。 2、是可以获得高杠杆,券商两融需要提供担保,同时会控制杠杆在1:2之内,而场外配资的自由度更大,可以使用1:5甚至更高的配资。投资者在高收益的同时也承受着高风险,投资者在数倍杠杆之后需要对投资风险由足够的认识。 3、是场外配资一般不限制投资的股票范围,在利益的诱惑下容易选择高风险的股票如创业板,风险极大。 如果想规避风险,首先是注意需要选择一家靠谱的公司,我是推崇配资盘的,做为一家主攻线上的配资公司上线三年多以来,已经累计服和超过16000多名客户提供线上股票配资,是一家一家规模较大信誉较好、费用较低的优质平台。当然因为根据相关的法律法规,配资盘是禁止投资操作新股和st股的。 综上所述,相信只要对股票投资有一定的认识,那么也就一定明白其实相对于优点而言这些风险其实是在可控的范围以内的。 作为一个投资者而言,相对场内配资我想我是更愿意选择场外配资的,因为有更高的资金自由度。当然如果想缩小风险完全可以按照场内资金的人为设置要求进行操作。 . . . . 며,당신은결연히가슴을펴 많은지식의친구가있다.하 보면아늑하게만날수있을 에서910점이상.아버지는 이다.성성해의딸샤니나는"

股票配资客户常见的疑问有哪些

1、股票配资需要签订合同吗? 股票配资合作是要签订合同的,转账都有转账记录,股票配资协议相当与双方诚信合作的基础,也是最能约束双方行为的一个文件,是肯定要签订的。 2、为什么是使用公司提供的账户不是用自己的? 这个问题肯定是出资方提供的账户,因为公司对准的是公众客户,所以客户有可能是100个也有可能是1000个,如果把资金分配到这1000个客户账户里那基本不太可能,对出资方来说资金根本没法管理。所以配资过程中用的是配资公司提供的账户,这也是配资行业的规则。 3、如何保证客户的资金安全? 我们通过几点来为客户提供保障:1、是公司给客户提供资金,由客户在每天的操盘,而不是公司拿客户资金在投资;2、公司不参与客户的盈利分红,也不会参与客户的亏损,公司赚取的是稳定的利息收益;3、股票交易是T+1制度。如果出现股票无原被卖出的情况,当天公司也动不了资金,客户可随时采取法律措施。银行资金账户是出现在合同里面的,是可以被冻结的,不但客户的资金是安全的,公司提供的资金也是动不了的。

如何认识哪个配资炒股平台好

配资,我都是小钱玩玩,毕竟不正规不被法律认可,就算是小仓分过来我还是得分几家里面做,哪个平台好的话就要自己测试了,我建议看网站是不是有备案号,如果这个网站连正规的备案号都没有那是不值得信任的,你的钱放里面也会提心吊胆的吧,别哪天它就消失了,还有就是网站和APP都有,能互通无缝隙。就像人家贷款的要你尽可能多的填写有关你的信息一样,你把钱放在那里杠杆,肯定是要安全第一的,他们平台为此投入的精力越多就越说明他们不是打一枪就跑路的那种,当然如果说再加上他们的域名很有价值的那种也算是一种证明吧,域名都太随便的你会放心吗?最后还是建议不要孤注一掷,至少一半仓位放在正规的一般的证券账户里玩要安全。你也看到了,很多有钱人他们也是利用杠杆当上富豪的。如果一段时间后你发现杠杆的仓位没有你正常的仓位盈利多,建议你先修炼修炼,杠杆炒股不要急,机会永远都会有。

资产管理合同规定的权利及义务和注意事项有哪些?

资产管理公司开展定向资产管理的业务,是由投资者自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,投资者书面委托证券公司行使权利的除外。证券登记结算机构应当对定向资产管理业务投资者持有上市公司股份情况进行监控,保障投资者可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。投资者可以授权证券公司或者资产托管机构查询。 下面腾信配资网就给投资者们介绍一下定向资产管理合同应当包括的基本事项: 1、投资者资产的种类和数额。 2、投资范围、投资限制和投资比例。 3、投资目标和管理期限。 4、投资者资产的管理方式和管理权限。 5、各类风险揭示。 6、资产管理信息的提供及查询方式。 7、当事人的权利与义务。 8、投资者所持有证券的权利的行使和义务的履行。 9、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间。 10、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。 11、合同解除、终止的条件、程序及投资者资产的清算返还事宜。 12、违约责任和纠纷的解决方式。 13、中国证监会规定的其他事项。

想了解下中小型企业公司管理制度,奖惩制度,管理方法和体系,部门划分等?

首答,无邀而来。并不是懂企业管理,而是作为一个小企业(老板自我感觉是大公司)中深受各种所谓管理制度绩效考核毒害的一员来告诫题主不要做什么。
1.不要把考核,管理看的太重。小企业起步初期重要的是形成核心价值观和团队凝聚力。千万不要动不动罚款。
2.不要惩奖倒置。任何人都是喜欢夸厌烦罚的。像我们老板动不动罚款从来不奖励谁会掏心掏肺去工作。
3.不要看谁顺眼让谁干。定岗定则,干不好本职工作要么自己想办法提高要么换人。不要说这个活该他干但他干不了你来干吧。如果再有考核,那就成了不干不罚多干多罚。
碰到这样的老板我是忍不了了。年后准备滚蛋了。

配资公司用自然人身份开户,监管层要求券商防范风险

近日,中国证券业协会召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议。

相关监管人士在会上提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。而在3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求,禁止与各类配资机构合作开展业务。

《每日经济新闻》记者调查发现,现在不少线下配资公司采取用自然人身份开立账户的方式来规避被查的风险。此外,经过上周五市场的调整,不少配资公司开始主动降杠杆,由之前的10倍降到5倍,同时提高了配资门槛。

有配资公司已降杠杆

记者注意到,3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:一是禁止与各类配资机构合作开展业务。要高度重视场外配资可能带来的市场风险,牢牢树立合规意识,禁止以任何形式与配资机构合作开展业务。要完善账户管理制度,加强客户身份识别和客户回访工作,严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求;二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。要提高事前、事中风险管理能力,切实做好账户异常交易监控,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。

3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。其中特别要求严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

此外,《21世纪经济报道》称,另一位券商人士确认,3月12日,某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈,并就防范场外配资风险提出明确要求。其中包括,证券经营机构不得为场外配资提供便利,不得以任何形式与配资机构合作开展业务;加强对员工执业行为的管理,禁止员工参与场外配资活动;严格执行投资者适当性管理要求;加强客户账户管理,加强客户身份识别和客户回访工作,加强账户异常交易监控及报告工作;深入开展投资者教育工作;认真做好风险提示,引导投资者理性投资,防范投资风险等。

一家配资公司的业务员告诉记者,在上周五经历了市场调整之后,为了防止2015年的“强平”事件发生,现在公司都降低了杠杆,针对新来配资的客户,杠杆从之前的10倍降低到目前的5倍。

通过自然人开立账户

据记者了解,近期广东某私募在私募群里找配资公司配资,涉及金额上千万元,但是配资公司前期配出去的账户都没收回来,目前大额配资额度也不多,可能需要等上一到两天时间资金才能到位。另外有配资公司业务人员告诉记者,目前不少配资公司的资金(尤其是小额账户)已经没有额度了,小额账户门槛也相应提高,由之前的1万元(保证金)起配(1:5),到目前的2万元起配,而且这种小账户很紧俏,需要排队等待。

据记者了解,此前不少配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统,并通过该系统开展配资业务,其中部分业务可以通过分仓等形式分割为多个小账户。事实上,部分券商走在合规边缘提供资管系统供配资公司使用的原因,在于配资公司能够为券商带来更多交易佣金,而且配资公司开立的账户佣金一般都很高,而配资客户因为利息的原因,更愿意短线操作。因此,部分券商与配资公司能够形成“利益同盟”。

另据了解,2015年股市剧烈波动之前,包括量化私募在内的私募机构是可以接入券商交易系统的,发展也很快,但场外配资也悄悄接入,接入后带来了一些风险。之后随着监管层出台《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,券商与大部分私募机构断掉了交易系统的接入。

记者调查获悉,3年前因为配资业务、程序化交易等引发的一系列负面影响,券商被要求停止接入第三方接口。自从恒生HOMS系统接入被切断之后,配资行业一度消沉,各类机构投资者的分仓管理、盯盘、策略、量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成。不过这也让配资公司找到了新的机会,那就是直接与券商进行“官方合作”。

从记者在多家实体配资公司调查的情况来看,目前配资公司的账户都是通过自然人开立的账户,并非之前的分仓系统账户。值得注意的是,由于监管层要求一人三户,这意味着需要找很多自然人来开立账户,所以这也是目前部分配资的账户吃紧的原因。

记者以投资者身份多方询问后了解到,投资者在和配资公司签署借款合同之后,需要按照要求往配资公司指定的账户(个人账户)打入保证金和配资利息,然后配资公司会给投资者一个股票账户,再由配资公司的风控人员交给投资者账号以及密码。这些配资公司的交易软件均来自券商方面,而且都是自然人开立的账户,目前大部分的券商均涉及其中。

业内人士分析称,如果监管层放开交易接口,可能会对券商和私募提出较高要求,比如让风控能力更强的券商先行放开,对量化私募进行更严格的审核。根据证监会《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》征求意见稿显示,不是所有私募机构都可以接入券商交易系统,接入需满足三个条件:私募基金管理人应当为私募证券投资基金管理人;最近一年末管理产品规模不低于5亿元;接入的产品应当经中国投资基金业协会备案。

来源:每日经济新闻

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